國(guó)家外匯管理局寧波市分局，金華市中心支局，蕭山支局；在杭各外匯指定銀行：

為支持中國(guó)（浙江）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)擴(kuò)展區(qū)域（以下簡(jiǎn)稱自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)）建設(shè)，經(jīng)國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意, 現(xiàn)就在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)開展外匯管理創(chuàng)新業(yè)務(wù)通知如下：

一、允許在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)開展以下外匯創(chuàng)新業(yè)務(wù)

（一）優(yōu)化經(jīng)常項(xiàng)目外匯收支審核，銀行按照展業(yè)三原則自主辦理經(jīng)常項(xiàng)目購(gòu)付匯、收結(jié)匯及劃轉(zhuǎn)等手續(xù)。

（二）允許區(qū)內(nèi)已確定選擇“投注差”模式借用外債的企業(yè)，可調(diào)整為以跨境融資宏觀審慎管理模式借用外債，一經(jīng)調(diào)整不得變更。

（三）放寬企業(yè)跨境融資簽約幣種、提款幣種、償還幣種必須一致的要求，允許區(qū)內(nèi)企業(yè)提款幣種和償還幣種與簽約幣種不一致，但提款幣種和償還幣種應(yīng)保持一致。

（四）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)企業(yè)開展跨國(guó)公司資金集中運(yùn)營(yíng)管理業(yè)務(wù)，其中關(guān)于上年度本外幣國(guó)際收支規(guī)模“超過(guò)1億美元”的要求調(diào)整為“超過(guò)5000萬(wàn)美元”。

（五）對(duì)于境外機(jī)構(gòu)按照規(guī)定能夠開展即期結(jié)售匯交易的，允許試驗(yàn)區(qū)內(nèi)銀行為其辦理人民幣與外匯衍生產(chǎn)品交易。

（六）允許注冊(cè)且營(yíng)業(yè)場(chǎng)所均在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的銀行為境外機(jī)構(gòu)辦理其境內(nèi)外匯賬戶結(jié)匯業(yè)務(wù)。

二、相關(guān)工作要求

（一）寧波市分局、金華市中心支局、蕭山支局在收到通知后，應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)相關(guān)銀行，在促進(jìn)貿(mào)易投資便利化的同時(shí)，切實(shí)采取措施防范跨境資金流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。一是完善工作機(jī)制，明確牽頭部門負(fù)責(zé)試點(diǎn)的具體管理、監(jiān)測(cè)和統(tǒng)計(jì)分析。二是每年1月和7月15日前向浙江省分局報(bào)送前半年度轄區(qū)內(nèi)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)情況報(bào)告。包括但不限于跨境收支、結(jié)售匯數(shù)據(jù)及同比環(huán)比分析（應(yīng)區(qū)分本外幣數(shù)據(jù)；分析重點(diǎn)交易項(xiàng)目對(duì)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)數(shù)據(jù)的貢獻(xiàn)度；分析所轄自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)數(shù)據(jù)對(duì)全轄數(shù)據(jù)的貢獻(xiàn)度等）；是否存在異常情況及原因分析；其他需說(shuō)明的情況等。三是適時(shí)對(duì)自貿(mào)區(qū)相關(guān)業(yè)務(wù)辦理情況進(jìn)行核查檢查，依法查處涉嫌違規(guī)行為。對(duì)于違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的銀行，可視情節(jié)要求其暫停試點(diǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)并予以整改或取消其試點(diǎn)資格。

（二）銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循行業(yè)自律要求，深入進(jìn)行盡職調(diào)查，依法辦理業(yè)務(wù)，加強(qiáng)事后監(jiān)督。發(fā)現(xiàn)相關(guān)業(yè)務(wù)或辦理主體存在異常或可疑情況的，應(yīng)及時(shí)向所在地外匯局報(bào)告。除另有規(guī)定外，應(yīng)留存充分證明所涉業(yè)務(wù)真實(shí)、合法的相關(guān)文件和單證（含電子單證）等5年備查。具體實(shí)施細(xì)則詳見附件。聯(lián)系人：秦楠（國(guó)際收支處）、葛晉亮（經(jīng)常項(xiàng)目處）、周申倩（資本項(xiàng)目處）；聯(lián)系電話：0571-87686440、0571-87686104、0571-87686137。

附件：推進(jìn)中國(guó)（浙江）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)擴(kuò)展區(qū)域外匯管理改革試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則

國(guó)家外匯管理局浙江省分局

       2021年4月21日