1.境外機構投資者如何辦理備案？

答：境外機構投資者投資銀行間債券市場應委托結算代理人辦理備案。為改進行政許可方式，備案采取電子備案，即網上申請和網上遞交材料。結算代理人代理境外機構投資者備案時需提交備案申請表、投資備案表和結算代理協議。

2.怎樣理解結算代理人對境外機構投資者的資質審核職責？ 

答：結算代理人需按照中國人民銀行公告〔2016〕第3號第三條的規定,對境外機構投資者的相應資質進行審核。結算代理人根據“展業三原則”自行制訂相應的內部管理流程和規范，履行境外機構投資者資質審核的職責。對符合資質規定的境外機構投資者，結算代理人需與對方簽署有效的結算代理協議后方可接受委托代理。人民銀行上海總部負責對結算代理人以及境外機構投資者進行事中事后監督管理。

3境外機構投資者投資有無額度與期限限制？

答: 境外機構投資者可自行決定投資銀行間債券市場的投資期限與投資額度，但需要在備案時提交明確的擬投資規模和擬投資期限。以QFII、RQFII身份投資銀行間債券市場的，由于目前QFII、RQFII仍有相應的額度審批要求，境外機構投資者應選擇并填寫投資備案表中相應欄目。

4.境外機構投資者的可投資品種和交易工具有無限制？

答：各類境外機構投資者現階段均可在銀行間債券市場開展現券交易，并可基于套期保值需求開展債券借貸，債券遠期，遠期利率協議及利率互換等交易。境外人民幣業務清算行與境外參加行還可在銀行間債券市場開展債券回購交易。擬參加相應交易的，在備案時應勾選投資備案表的相應欄目。

5.投資備案表和結算代理協議需要什么樣的提交格式？

答：投資備案表與結算代理協議需境外機構投資者與結算代理人雙方蓋章/簽字，并以掃描附件的形式上傳電子備案系統。不需將原件寄送至人民銀行上海總部。

6.投資備案表內申請機構“總資產”的截至時點是？

答：備案時最新審計的數據。

7.投資備案表內“初始投資意向”的“投資期限”是否指投資額度使用計劃？

答：“投資期限”是指該機構或產品擬投資中國銀行間債券市場的期限。

8.同一機構的多個產品是否需要分別備案？ 

答：為清楚辨識及獨立處理投資者的資產、保障投資者的實益擁有權，多支產品應分開單獨備案。

9.非法人產品是否有命名規則？

答：建議非法人產品命名為：投資管理人名稱+產品名稱，且不超過30個漢字。

10.投資備案表內非法人產品的類型應填哪些？

答：非法人產品類型分為：商業銀行管理產品、保險公司管理產品、證券公司管理產品、基金管理公司管理產品、其他資產管理機構管理產品、養老基金、慈善基金、捐贈基金等。

11.投資備案表內“托管機構”是指境外托管機構還是境內托管機構？

答：境外托管機構。

12.對于非法人產品，需要單獨出具每個產品與結算代理人所簽的結算代理協議嗎？

答：對于非法人產品，結算代理協議簽署主體為產品的投資管理人。

13.已進入銀行間債券市場的境外機構投資者還需再次備案嗎？

答：不需要。

14.之前代理過境外機構的結算代理人還需向人民銀行上海總部提交材料嗎？如需要，結算代理人提交材料與代理境外機構者備案的順序是怎樣的？

答：《境外機構投資者投資銀行間債券市場備案管理實施細則》發布之日起，首次代理境外機構投資者備案的結算代理人均需向人民銀行上海總部提交第五條所列材料。此材料可與代理境外機構投資者的備案申請材料同時提交。

15.有關人員的培訓要求分別指哪些？

答：有關業務負責人、部門負責人和業務人員等相關人員參加交易商協會、交易中心、清算所、國債公司等機構組織的銀行間債券市場基礎業務培訓。

16.備案通知書的領取方式是怎樣的？

答：電子備案系統由專網連接，人民銀行上海總部金融市場管理部發出電子備案通知書即為生效，即網上通知、網上送達，各機構可在系統終端查閱。但傳統版紙質蓋章備案通知書并不廢止。

17.結算代理人開立人民幣資金賬戶時，若需向人民銀行分支機構提交紙質備案通知書證明應如何操作？

答：建議結算代理人將帶有編號的電子備案通知書自行打印，并經結算代理人行內有關部門簽字蓋章后對外使用。

18.備案通知書的有效期為多長時間？

答：備案通知書有效期為三個月，逾期重新申請備案的，須說明情況。

19.何時需要及如何進行變更備案？ 

答：投資備案表中的信息有重大變更的，應委托結算代理人進行變更備案。重大變更包括但不限于：賬戶名稱變更、結算代理人變更、實際投資規模與備案規模發生較大變化、重新報送擬投資規模等信息等。變更備案時應重新網上提交備案申請表、投資備案表以及結算代理協議。通過變更備案的，人民銀行上海總部會重新出具備案通知書。

20.變更備案的所需時間多長？

答：材料齊備后20個工作日內。

21.退出市場需要提交哪些材料？ 

答：境外機構投資者退出銀行間債券市場應委托結算代理人提交退出申請，人民銀行上海總部依法辦理后，將予以公告。

22.境外機構投資者可否變更結算代理人？

答：可以，但境外機構投資者變更結算代理人需進行相應的變更備案。

23.資金匯進匯出有哪些限制？

答：應遵照中國人民銀行與外管局的相關管理政策。

24.境外機構投資者開立的是何種債券賬戶？

答：具體可以參考上海清算所、中央國債登記結算有限公司出臺的規定。