根據(jù)中國人民銀行公告〔2016〕第3號的規(guī)定，中國人民銀行上海總部制定了《境外機構(gòu)投資者投資銀行間債券市場備案管理實施細(xì)則》，現(xiàn)予公布實施。

人民銀行上海總部

2016年5月27日

 

境外機構(gòu)投資者投資銀行間債券市場備案管理實施細(xì)則

 

第一條  為做好境外機構(gòu)投資者投資銀行間債券市場備案管理工作，根據(jù)中國人民銀行公告〔2016〕第3號的規(guī)定（以下簡稱《公告》），制定本實施細(xì)則。

第二條  本實施細(xì)則所稱境外機構(gòu)投資者，是指《公告》規(guī)定的境外機構(gòu)投資者。

本實施細(xì)則所稱結(jié)算代理人，是指具有國際結(jié)算業(yè)務(wù)能力，并受托為境外機構(gòu)投資者代理債券交易和結(jié)算的銀行間市場結(jié)算代理人。

第三條  結(jié)算代理人應(yīng)按照“了解你的客戶”、“了解你的業(yè)務(wù)”和“盡職審查”的原則，履行好對境外機構(gòu)投資者資質(zhì)審核的職責(zé)。

第四條  符合條件的境外機構(gòu)投資者可委托結(jié)算代理人向中國人民銀行上海總部申請投資備案，由結(jié)算代理人代理提交《境外機構(gòu)投資者投資中國銀行間債券市場備案表》（格式見附表）及結(jié)算代理協(xié)議。已進入銀行間債券市場的境外機構(gòu)投資者無需重新備案。中國人民銀行另有規(guī)定的除外。

第五條  結(jié)算代理人首次代理境外機構(gòu)投資者進行投資備案的，還需向中國人民銀行上海總部提交以下材料：

（一）中國人民銀行出具的銀行間債券市場結(jié)算代理人審批準(zhǔn)予行政許可決定書復(fù)印件；

（二）關(guān)于具有國際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的說明；

（三）關(guān)于自營投資管理業(yè)務(wù)和代理境外機構(gòu)投資業(yè)務(wù)在資產(chǎn)、人員、系統(tǒng)、制度等方面完全分離情況的說明；

（四）代理債券交易與結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度，包括但不限于：代理債券交易與結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法、業(yè)務(wù)操作流程、風(fēng)險管理制度、員工行為規(guī)范等；

（五）具備開展代理債券交易與結(jié)算業(yè)務(wù)所需的信息技術(shù)設(shè)施、技術(shù)支持人員、信息系統(tǒng)管理制度等的情況說明；

（六）負(fù)責(zé)代理債券交易與結(jié)算管理的部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)人員等相關(guān)人員參加銀行間債券市場相關(guān)培訓(xùn)獲得的證書復(fù)印件；

（七）最近三年無違法和重大違規(guī)行為的說明；

（八）關(guān)于對備案提交材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，知悉并已履行對境外機構(gòu)投資者進行資質(zhì)審核職責(zé)的承諾書；

（九）中國人民銀行要求的其他材料。

第六條  結(jié)算代理人首次受托為境外機構(gòu)投資者提供資產(chǎn)托管服務(wù)的，應(yīng)向中國人民銀行上海總部補充報送下列備案材料：

（一）關(guān)于公司業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍、治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度的說明；

（二）關(guān)于是否設(shè)立專門的托管業(yè)務(wù)部門、具備良好的托管業(yè)務(wù)能力，以及是否將自有資產(chǎn)和受托管理的資產(chǎn)完全分離、對受托管理的資產(chǎn)實行分賬托管的說明；

（三）托管業(yè)務(wù)制度，包括但不限于：托管業(yè)務(wù)管理辦法、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、風(fēng)險管理制度、員工行為規(guī)范、會計核算辦法等；

（四）具有開展托管業(yè)務(wù)所需的技術(shù)設(shè)施、技術(shù)支持人員、信息系統(tǒng)管理制度等的情況說明；

（五）分管托管業(yè)務(wù)的主要負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)人員等參加銀行間債券市場相關(guān)培訓(xùn)獲得的證書復(fù)印件；

（六）最近三年無違法和重大違規(guī)行為的說明；

（七）關(guān)于對備案提交材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的承諾書；

（八）中國人民銀行要求的其他材料。

第七條  中國人民銀行上海總部自受理備案申請之日起20個工作日內(nèi)，根據(jù)規(guī)定的條件和程序出具備案通知書，備案通知書自簽發(fā)之日起三個月內(nèi)有效。重新申請備案的，須說明情況。

第八條  境外機構(gòu)投資者自備案完成之日起9個月內(nèi)匯入的投資本金不足其備案擬投資規(guī)模50%的，需重新報送擬投資規(guī)模等信息；境外機構(gòu)投資者變更相關(guān)備案信息或退出銀行間債券市場的，應(yīng)委托結(jié)算代理人向中國人民銀行上海總部提交申請及相關(guān)材料。

第九條  境外機構(gòu)投資者應(yīng)按《公告》有關(guān)規(guī)定在銀行間債券市場合法合規(guī)開展投資業(yè)務(wù)。

第十條  結(jié)算代理人應(yīng)妥善留存?zhèn)浒腹ぷ魃婕暗南嚓P(guān)材料，切實履行規(guī)定職責(zé)。每月初的前5個工作日內(nèi)向中國人民銀行上海總部報送上月代理境外機構(gòu)投資者的有關(guān)信息及投資業(yè)務(wù)開展情況報告。發(fā)現(xiàn)重大問題和異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時向中國人民銀行上海總部報告。

第十一條  全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)，做好相關(guān)服務(wù)和監(jiān)測工作。每月初的前5個工作日內(nèi)向中國人民銀行上海總部報送上月境外機構(gòu)投資者的業(yè)務(wù)開展情況報告。

第十二條  中國人民銀行上海總部有權(quán)通過約談、現(xiàn)場檢查等方式對境外機構(gòu)投資者和結(jié)算代理人相關(guān)業(yè)務(wù)開展情況進行監(jiān)督管理，內(nèi)容包括：

（一）境外機構(gòu)投資者銀行間債券市場投資行為合法合規(guī)情況；

（二）結(jié)算代理人受托為境外機構(gòu)投資者代理備案和提供服務(wù)情況，特別是《公告》第十四條所列各項職責(zé)履行情況；

（三）境外機構(gòu)投資者和結(jié)算代理人配合主管部門工作情況，提交月度報告、重大或異常情況報告的及時性、準(zhǔn)確性和完整性等。

第十三條  境外機構(gòu)投資者及結(jié)算代理人在銀行間債券市場開展業(yè)務(wù)過程中發(fā)生違法、違規(guī)行為的，中國人民銀行上海總部將上報中國人民銀行，視情節(jié)輕重依法采取誡勉談話、警示通告、暫停業(yè)務(wù)、強制退出等監(jiān)管措施和行政處罰。

第十四條  中國人民銀行上海總部將采取不定期召開結(jié)算代理人會議等方式，研究完善備案管理事項，并將有關(guān)建議及時向中國人民銀行匯報。

第十五條  本實施細(xì)則由中國人民銀行上海總部負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第十六條  本實施細(xì)則自發(fā)布之日起施行。