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- 索??引??號：
- K0000232-7-2018-0078
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- 分???????類：
- 外匯檢查與法律適用??各類社會公眾
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- 來???????源：
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- 發(fā)布日期：
- 2018-08-13
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- 名???????稱：
- 違規(guī)案例：民生銀行天津濱海支行違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案
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- 文???????號：
違規(guī)案例：民生銀行天津濱海支行違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案
2015年2月至2017年3月，民生銀行天津濱海支行在辦理內(nèi)保外貸簽約及履約付匯時，未按規(guī)定對預(yù)計還款來源、擔(dān)保履約可能性及相關(guān)交易背景進行盡職審核和調(diào)查。
該行上述行為違反《跨境擔(dān)保外匯管理規(guī)定》第十二條及第二十八條。根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條，處以罰沒款1349.07萬元人民幣，暫停對公售匯業(yè)務(wù)3個月，責(zé)令追究負有直接責(zé)任高級管理人員和其他直接責(zé)任人員責(zé)任。
