國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；中資外匯指定銀行總行：

為配合國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整，發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)的信用中介作用，促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和貿(mào)易融資，現(xiàn)就2009年度（2009年4月1日至2010年3月31日，下同）境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“金融機(jī)構(gòu)”）短期外債指標(biāo)核定情況和相關(guān)政策通知如下：

一、核定全國(guó)性中資銀行2009年度短期外債指標(biāo)985500萬(wàn)美元，具體核定情況見(jiàn)附表1。

核定部分法人制外資銀行及短期外債指標(biāo)實(shí)行集中管理的外資銀行分行2009年度短期外債指標(biāo)1457300萬(wàn)美元，具體核定情況見(jiàn)附表2。

核定各分局、外匯管理部（以下簡(jiǎn)稱“各分局”）用于轄區(qū)內(nèi)中、外資法人制銀行以及未對(duì)短期外債實(shí)行集中管理的外資銀行分行等機(jī)構(gòu)的地區(qū)指標(biāo)844800萬(wàn)美元，具體核定情況見(jiàn)附表3。

二、除下列情況外，金融機(jī)構(gòu)各種形式的短期對(duì)外負(fù)債均應(yīng)納入短期外債余額指標(biāo)管理。

（一）期限在90天（含）以下已承兌未付款遠(yuǎn)期信用證和90天（含）以下海外代付；

（二）在同一法人銀行的50萬(wàn)美元（含）以下非居民個(gè)人存款；

（三）經(jīng)外匯局批準(zhǔn)以非居民名義開(kāi)立的各類外國(guó)投資者專用賬戶余額；

（四）外匯局明確的其他不需要納入短期外債余額指標(biāo)管理的情形。

三、2009年新增指標(biāo)的中、外資金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將指標(biāo)增量部分全部用于支持境內(nèi)企業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易融資。

四、金融機(jī)構(gòu)初次申請(qǐng)短期外債指標(biāo)，由其所在地分局在地區(qū)指標(biāo)內(nèi)按照不超過(guò)外匯營(yíng)運(yùn)資金或資本金的2倍為其核定短期外債指標(biāo)。

各分局轄區(qū)內(nèi)新成立的金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)，若其在境內(nèi)已存在法人機(jī)構(gòu)總部（或短期外債管理行）的，該分支機(jī)構(gòu)所在地分局不再為其核定短期外債指標(biāo)。

外資金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為法人機(jī)構(gòu)后，由該法人機(jī)構(gòu)通過(guò)注冊(cè)地分局向國(guó)家外匯管理局申請(qǐng)承繼原短期外債管理行或境內(nèi)所有分行的短期外債指標(biāo)。

五、各分局應(yīng)從服務(wù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、支持貿(mào)易融資、防范外部金融風(fēng)險(xiǎn)和促進(jìn)國(guó)際收支平衡角度出發(fā)，根據(jù)所轄金融機(jī)構(gòu)的短期外債指標(biāo)使用情況和資金來(lái)源運(yùn)用結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，公平合理地分配、調(diào)配短期外債指標(biāo)，提高指標(biāo)使用效率。

各分局應(yīng)引導(dǎo)、鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)拓展貿(mào)易融資業(yè)務(wù)，促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易健康發(fā)展。2009年分局地區(qū)指標(biāo)的增量部分，應(yīng)優(yōu)先向貿(mào)易結(jié)算量大的銀行傾斜，保證新增指標(biāo)全部用于支持境內(nèi)企業(yè)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的貿(mào)易融資。

六、為合理利用外匯資源，提高短期外債指標(biāo)使用效率，滿足地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，總局根據(jù)具體情況，將部分分支機(jī)構(gòu)較少、資產(chǎn)規(guī)模較小的法人制中、外資金融機(jī)構(gòu)的短期外債指標(biāo)核定權(quán)由總局下放至分局，并由其法人機(jī)構(gòu)總部（或短期外債管理行）所在地分局為其核定指標(biāo)。所核定指標(biāo)占用該分局地區(qū)指標(biāo)，總局將相應(yīng)調(diào)整地區(qū)指標(biāo)。

七、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照《外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)暫行規(guī)定》、《外債管理暫行辦法》等關(guān)于外債的規(guī)定借入、使用和償還外債，并在外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)進(jìn)行外債登記。

八、各分局應(yīng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)短期外債指標(biāo)執(zhí)行情況進(jìn)行嚴(yán)格管理和監(jiān)督，督促金融機(jī)構(gòu)按照國(guó)家宏觀政策意圖合理使用短期外債指標(biāo)。各分局在每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)向國(guó)家外匯管理局報(bào)送轄區(qū)內(nèi)所有金融機(jī)構(gòu)短期外債指標(biāo)執(zhí)行明細(xì)情況。

九、其他要求按照《國(guó)家外匯管理局關(guān)于下發(fā)2008年度金融機(jī)構(gòu)短期外債指標(biāo)的通知》（匯發(fā)[2008]14號(hào)）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

特此通知。

 

（附表略）

 

二〇〇九年三月十七日