國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：

為規(guī)范境外機構(gòu)投資者投資境內(nèi)銀行間債券市場外匯管理，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》及相關規(guī)定，現(xiàn)就有關外匯管理事項通知如下：

一、本通知所稱境外機構(gòu)投資者，是指符合《中國人民銀行公告〔2016〕第3號》要求，在中華人民共和國境外依法注冊成立的商業(yè)銀行、保險公司、證券公司、基金管理公司及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)等各類金融機構(gòu)，上述金融機構(gòu)依法合規(guī)面向客戶發(fā)行的投資產(chǎn)品，以及養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金等中國人民銀行認可的其他中長期機構(gòu)投資者。

二、境外機構(gòu)投資者投資境內(nèi)銀行間債券市場應辦理登記。境外機構(gòu)投資者在中國人民銀行上海總部的備案通知書有效期內(nèi)，通過其結(jié)算代理人在國家外匯管理局資本項目信息系統(tǒng)（以下簡稱系統(tǒng)）辦理登記。結(jié)算代理人應留存境外機構(gòu)投資者的備案通知書復印件備查。

結(jié)算代理人為境外機構(gòu)投資者首次辦理業(yè)務登記時，應在系統(tǒng)中查詢境外機構(gòu)投資者是否已有主體信息。沒有主體信息的，結(jié)算代理人應向國家外匯管理局所在地分局（以下簡稱所在地外匯局）為境外機構(gòu)投資者申請?zhí)厥鈾C構(gòu)賦碼并辦理主體信息登記。

結(jié)算代理人、意向投資金額等重要信息發(fā)生變化的，需辦理變更登記。其中：結(jié)算代理人發(fā)生變更的，由新的結(jié)算代理人持代理協(xié)議至原結(jié)算代理人所在地外匯局辦理變更登記；意向投資金額及其他登記信息發(fā)生變化的，通過結(jié)算代理人在系統(tǒng)中辦理變更登記。

境外機構(gòu)投資者退出銀行間債券市場投資的，由結(jié)算代理人向中國人民銀行上海總部申請退出備案后，向外匯局申請注銷登記。

三、結(jié)算代理人憑登記生成的業(yè)務憑證，為境外機構(gòu)投資者開立專用外匯賬戶（賬戶性質(zhì)代碼：3400 境外機構(gòu)/個人境內(nèi)外匯賬戶）。

專用外匯賬戶收入范圍是：境外機構(gòu)投資者從境外匯入的本金、利息收入、從境外機構(gòu)投資者人民幣專用存款賬戶（以下簡稱人民幣賬戶）購匯劃入的資金及經(jīng)國家外匯管理局批準的其他收入；支出范圍是：結(jié)匯劃入境外機構(gòu)投資者人民幣賬戶的資金、匯出境外的本金和收益及經(jīng)國家外匯管理局批準的其他支出。

境外機構(gòu)投資者專用外匯賬戶內(nèi)的資金不得用于銀行間債券市場投資以外的其他目的。

四、結(jié)算代理人憑登記生成的業(yè)務憑證和系統(tǒng)相關控制信息表的內(nèi)容，為境外機構(gòu)投資者辦理資金匯出入和結(jié)售匯。境外機構(gòu)投資者累計匯出外匯和人民幣資金的比例應與累計匯入外匯和人民幣資金的比例保持基本一致，上下波動不超過10%。首筆匯出可不按上述比例，但匯出外匯或人民幣金額不得超過累計匯入外匯或人民幣金額的110%。

五、結(jié)算代理人應按照《國家外匯管理局關于印發(fā)<對外金融資產(chǎn)負債及交易統(tǒng)計制度>的通知》（匯發(fā)[2013]43號）、《國家外匯管理局關于發(fā)布<金融機構(gòu)外匯業(yè)務數(shù)據(jù)采集規(guī)范（1.0版）>的通知》（匯發(fā)[2014]18號）、《國家外匯管理局關于印發(fā)<通過銀行進行國際收支統(tǒng)計申報業(yè)務實施細則>的通知》（匯發(fā)[2015]27號）以及數(shù)據(jù)報送規(guī)范（見附件），完整、準確、及時地報送境外機構(gòu)投資者的相關數(shù)據(jù)。

六、境外機構(gòu)投資者、結(jié)算代理人等有以下行為的，國家外匯管理局依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》予以處罰：

（一）未按規(guī)定報告信息或數(shù)據(jù)，或報告信息或數(shù)據(jù)內(nèi)容不全、不實，或提供虛假材料、數(shù)據(jù)或報告信息證明等；

（二）未按規(guī)定辦理登記的；

（三）未按規(guī)定辦理資金匯出（入）的；

（四）未按規(guī)定辦理相關賬戶開立或關閉的；

（五）未按規(guī)定辦理資金購結(jié)匯、收付匯的；

（六）未按規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報的；

（七）違反國家外匯管理局其他規(guī)定的。

七、境外機構(gòu)投資者根據(jù)本通知向國家外匯管理局及其分局、外匯管理部報送的材料應為中文文本。同時具有外文和中文文本的，以中文文本為準。

八、合格境外機構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）投資銀行間債券市場的相關外匯管理規(guī)定仍按照合格境外機構(gòu)投資者、人民幣合格境外機構(gòu)投資者的現(xiàn)行外匯管理規(guī)定執(zhí)行。

九、本通知由國家外匯管理局負責解釋。

十、本通知自發(fā)布之日起實施。

各分局、外匯管理部應及時將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至轄內(nèi)中心支局、支局、外資銀行。各中資外匯指定銀行應盡快將本通知轉(zhuǎn)發(fā)各分支機構(gòu)。

執(zhí)行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局反饋。

聯(lián)系電話：010-68402258。

 

附件：境外機構(gòu)投資者數(shù)據(jù)報送規(guī)范

                                                                                                              國家外匯管理局

                                                                                                               2016年5月27日

附件1: 境外機構(gòu)投資者數(shù)據(jù)報送規(guī)范