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- 索??引??號:
- K3634658-6-2021-00094
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- 分???????類:
- 新聞報道??外匯檢查與法律適用??各類社會公眾
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- 來???????源:
- 國家外匯管理局
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- 發(fā)布日期:
- 2021-02-03
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- 名???????稱:
- 國家外匯管理局關(guān)于銀行外匯違規(guī)案例的通報
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- 文???????號:
根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》(中華人民共和國國務(wù)院令第532號),國家外匯管理局加強外匯市場監(jiān)管,嚴厲打擊外匯領(lǐng)域違法違規(guī)行為,重點打擊虛假、欺騙性外匯交易,維護外匯市場健康良性秩序。根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》(中華人民共和國國務(wù)院令第711號),現(xiàn)將部分違規(guī)典型案件通報如下:
案例1:國家開發(fā)銀行海南省分行違規(guī)辦理貿(mào)易付匯案
2016年5月至2018年6月,國家開發(fā)銀行海南省分行未盡審核職責(zé),違規(guī)為海南華信國際控股有限公司辦理離岸轉(zhuǎn)手買賣對外付匯業(yè)務(wù)。
根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條,對該行責(zé)令改正,處罰沒款1197.91萬元。
案例2:建設(shè)銀行青島分行違規(guī)辦理收匯案
2017年1月至2017年5月,建設(shè)銀行青島分行未經(jīng)批準,將存量境內(nèi)貸款所涉?zhèn)鶛?quán)轉(zhuǎn)讓至境外銀行機構(gòu)并收入對價款。
根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條,對該行責(zé)令改正,處罰沒款1031.5萬元。
案例3:中國工商銀行東興市支行、中國建設(shè)銀行東興支行違規(guī)辦理貿(mào)易付匯案
2019年1月至2019年7月,中國工商銀行東興市支行、中國建設(shè)銀行東興支行未盡審核責(zé)任,違規(guī)辦理邊境互市貿(mào)易對外付匯業(yè)務(wù)。
根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條,對兩家銀行責(zé)令改正,分別處罰沒款92.92萬元和91.84萬元。
案例4:交通銀行股份有限公司黑龍江省分行違規(guī)辦理貿(mào)易付匯案
2016年1月至2018年4月,交通銀行股份有限公司黑龍江省分行未盡審核責(zé)任,違規(guī)辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易付匯業(yè)務(wù)。
根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條,對該行責(zé)令改正,處罰沒款80.92萬元。
案例5:中國民生銀行、招商銀行、中信銀行違規(guī)辦理售匯案
2016年9月至2019年8月,中國民生銀行、招商銀行、中信銀行未盡審核責(zé)任,違規(guī)辦理銀行卡項下售匯業(yè)務(wù)。
根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條,對3家銀行責(zé)令改正,分別處罰沒款241.08萬元、183.82萬元和106.18萬元。
案例6:光大銀行西安分行違規(guī)辦理收匯案
2016年4月至2018年8月,光大銀行西安分行未盡審核責(zé)任,違規(guī)辦理服務(wù)貿(mào)易收匯業(yè)務(wù)。
根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條,對該行責(zé)令改正,處罰款60.3萬元。
案例7:華商銀行深圳科技園支行違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案
2017年1月至7月,華商銀行深圳科技園支行未盡審核責(zé)任,違規(guī)辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)。
根據(jù)《外匯管理條例》第四十三條,對該行給予警告,處罰款239.36萬元。
案例8:廣發(fā)銀行溫州分行違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案
2015年1月至2016年2月,廣發(fā)銀行溫州分行未盡審核責(zé)任,違規(guī)辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)。
根據(jù)《外匯管理條例》第四十三條,對該行給予警告,處罰款1764萬元。
案例9:農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行常州市分行違規(guī)辦理結(jié)匯案
2018年6月,農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行常州市分行未盡審核責(zé)任,違規(guī)辦理虛假外商投資資本金結(jié)匯支付業(yè)務(wù)。
根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條,對該行責(zé)令改正,處罰沒款80.03萬元。
案例10:華夏銀行蘇州分行違規(guī)辦理結(jié)匯案
2018年4月至12月,華夏銀行蘇州分行未盡審核責(zé)任,違規(guī)辦理虛假外商投資資本金結(jié)匯支付業(yè)務(wù)。
根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條,對該行責(zé)令改正,處罰沒款90.1萬元。
案例11:浙江義烏農(nóng)村商業(yè)銀行違規(guī)辦理收結(jié)匯案
2017年5月至2019年1月,浙江義烏農(nóng)村商業(yè)銀行未盡審核責(zé)任,違規(guī)辦理虛假貿(mào)易收結(jié)匯業(yè)務(wù)。
根據(jù)《外匯管理條例》第四十七條,對該行責(zé)令改正,處罰沒款57.27萬元。