各外匯指定銀行：

為深入推進(jìn)外匯管理“放管服”改革，支持甘肅省涉外經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，進(jìn)一步提升貿(mào)易自由化、便利化水平，引導(dǎo)銀行和企業(yè)守法自律，發(fā)揮正向激勵(lì)作用，經(jīng)請(qǐng)示國(guó)家外匯管理局同意，決定在甘肅省開展貿(mào)易外匯收支便利化試點(diǎn)。為確保試點(diǎn)工作規(guī)范有序開展，國(guó)家外匯管理局甘肅省分局（以下簡(jiǎn)稱“甘肅省分局”）制定了《國(guó)家外匯管理局甘肅省分局關(guān)于開展貿(mào)易外匯收支便利化試點(diǎn)的指導(dǎo)意見（試行）》（詳見附件），現(xiàn)印發(fā)給你們，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、符合條件的銀行根據(jù)本指導(dǎo)意見要求向甘肅省分局提交備案材料。甘肅省分局優(yōu)先選擇合規(guī)經(jīng)營(yíng)、審慎展業(yè)、信用優(yōu)良、內(nèi)控管理嚴(yán)格的銀行進(jìn)行試點(diǎn)。

二、試點(diǎn)銀行根據(jù)本指導(dǎo)意見要求，結(jié)合本行實(shí)際，制定試點(diǎn)專項(xiàng)管理辦法及操作規(guī)程，包括但不限于操作流程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、開展試點(diǎn)業(yè)務(wù)的企業(yè)準(zhǔn)入及退出條件、監(jiān)督和評(píng)估等。

三、試點(diǎn)銀行應(yīng)嚴(yán)格篩選試點(diǎn)企業(yè)，在本指導(dǎo)意見相關(guān)要求基礎(chǔ)上，按照“展業(yè)三原則”和“三反”要求，進(jìn)一步細(xì)化試點(diǎn)企業(yè)準(zhǔn)入條件，做好盡職調(diào)查，原則上應(yīng)選擇守法合規(guī)、經(jīng)營(yíng)記錄良好、風(fēng)險(xiǎn)防控能力較強(qiáng)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況穩(wěn)定、交易業(yè)務(wù)筆數(shù)多以及審核單證數(shù)量大的企業(yè)參與試點(diǎn)。

四、試點(diǎn)銀行應(yīng)加強(qiáng)試點(diǎn)企業(yè)貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)的監(jiān)管，根據(jù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)的實(shí)施情況，及時(shí)進(jìn)行跟蹤和評(píng)估，總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)。

五、試點(diǎn)銀行為試點(diǎn)企業(yè)辦理貿(mào)易外匯收支申報(bào)時(shí)，收支交易附言增加“貿(mào)易便利化試點(diǎn)”字樣，便于業(yè)務(wù)審核和匯總統(tǒng)計(jì)。

六、試點(diǎn)銀行應(yīng)按照本指導(dǎo)意見開展試點(diǎn)工作。甘肅省分局將加大非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)和現(xiàn)場(chǎng)核查力度，對(duì)違反相關(guān)規(guī)定的試點(diǎn)銀行，除取消試點(diǎn)資格外，還將依據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》等法規(guī)從嚴(yán)處罰。

本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行。執(zhí)行中如遇問題，請(qǐng)及時(shí)向甘肅省分局反饋。

聯(lián)系人：  陶風(fēng)華  王璽  吳堅(jiān)

聯(lián)系電話：0931-8800628、8800708

特此通知。

    附件：國(guó)家外匯管理局甘肅省分局關(guān)于開展貿(mào)易外匯收支便利化試點(diǎn)的指導(dǎo)意見（試行）

                        國(guó)家外匯管理局甘肅省分局

              2020年6月24日